温州帮“大佬”几十个账户操纵这两股 大量违法细节曝光

      原标题:几十个账户操纵这两只股票,温州帮“大佬”再遭罚没近7000万!大量违法细节曝光
      
      温州帮“大佬”马永威再遭证监会处罚!
      
      9月20日,中国证监会公布两份行政处罚书称,马永威因操纵“中水渔业”“宝鼎科技”股价,构成操纵证券市场行为,合计罚没6989.84万元。
      
      行政处罚决定书显示,涉案期间,马永威控制使用48个账户交易“中水渔业”、36个账户交易“宝鼎科技”,所用资金主要来自其通过配资借款。
      
      证监会表示,对于在市场上不收敛、不收手,恶意再犯的违法人员,将从快、从严、从重追究法律责任,绝不姑息迁就。证监会将进一步密切与公安机关执法协作配合,以最严格的标准,坚决追究涉案人员的刑事责任,坚决让不法分子付出应有的代价。
      
      此前,马永威因操纵“福达股份”股价,已被证监会处以约4577万元罚款。
      
      马永威其人
      
      马永威,男,1985年2月出生,时任上海务本投资控股集团有限公司(以下简称务本投资)总经理。
      
      公开资料显示,马永威是A股江湖中有名的温州帮“大佬”,该团伙有组织地操纵市场,层级分工明确,善于使用江浙闽一带股票席位进行游资炒作。
      
      其惯用手法是配资放大杠杆、短线操纵小盘股:通过配资借款,建立巨大资金优势,选择总股本较小、流通市值在30亿元以下的冷门股票,低成本吸筹、控盘,不动声色地建仓。随后在拉抬阶段,在控制的账户之间对倒,伪造交易活跃假象,引导其他投资者跟进。盘中连续高价申买,拉抬股价;分时图走势直接、生硬,波动幅度较大,断层频繁明显。
      

      

      
      根据证监会总结,马永威在交易“宝鼎科技”“中水渔业”两只股票时,采用了温州帮惯用的手法——
      
      1
      
      集中资金优势连续买卖
      
      操纵证券交易价格和证券交易量
      
      交易“中水渔业”
      
      2016年5月25日10时45分54秒至10时53分21秒,账户组密集申报,买入成交697,550股,占期间全市场买入总量的67.42?期间该股上涨约2.48?拉抬后账户组卖出3,477,887股。
      
      当日11时10分16秒至11时19分03秒,账户组密集申报,买入成交1,017,701股,占期间全市场买入总量的50.25?期间该股上涨约4.21?拉抬后账户组卖出3,477,887股。
      
      当日14时21分29秒至14时25分38秒,账户组密集申报,买入成交2,150,000股,占期间全市场买入总量的61.20?期间该股上涨约2.89?拉抬后账户组卖出3,320,387股。
      
      交易“宝鼎科技”
      
      2016年5月5日至5月19日,账户组多次在盘中通过大额申报、多笔申报、连续申报方式拉抬股价,导致期间股价大幅上涨。
      
      如5月11日09:40:07,市场价格为15.35元,账户组以高出申报前一刻市场成交价的价格连续申报买29笔共167万股,占同期市场申买量的46.58?至09:47:06,买入成交161万股,占同期市场成交比例54.64?期间股价由15.35元上涨至16.00元,上涨幅度4.23?
      
      10:57:03,当时市场价格为15.89元,账户组以高出申报前一刻市场成交价的价格连续申报买21笔共419万股,占同期市场申买量的63.78?至11:14:45,买入成交280万股,占同期市场成交比例59.69?期间股价由15.89元上涨至16:50元,上涨幅度3.84?
      
      2
      
      虚假申报
      
      影响证券交易价格
      
      交易“中水渔业”
      
      操纵期间,账户组累计买入撤单4,376.32万股,占账户组累计买入委托股数比例达到35.03?有5个交易日账户组买入撤单占市场买入撤单的比例在25?上;
      
      累计卖出撤单2,958.79万股,占账户组累计卖出委托股数比例达到25.97?有5个交易日账户组卖出撤单占市场卖出撤单的比例在20?上。
      
      操纵期间,账户组除6月1日外,其余12个交易日均存在虚假申报的行为。
      
      其中,2016年5月25日,日买入撤单比例达到最高值43.85?账户组买入撤单占市场买入撤单比例达到45.96?日卖出撤单比例达到最高值61.00?账户组卖出撤单占市场卖出撤单比例达到24.45?当日股价大幅波动,股价涨停,涨幅较深成指(下跌0.24?偏离10.23?
      
      交易“宝鼎科技”
      
      2016年5月20日至5月23日,账户组买入撤单2083.6万股,占账户组买入委托股数比率22?卖出撤单3013.3万股,占账户组卖出委托股数比率21?
      
      如5月20日9:16:08至9:17:49,集合竞价阶段,账户组以21.42元的涨停价格申买6笔共160万股,上述买单申报后所在档位为买1档,但该批买单于9:18:25前均被撤销,账户组上述买单明显不以成交为目的,其目的为影响开盘价格,诱导其他投资者买入。
      
      3
      
      在自己控制的账户间交易
      
      或自买自卖,影响证券交易价格
      
      交易“中水渔业”
      
      账户组在2016年5月16日至6月1日的13个交易日内,除5月17日和6月1日外,其余11个交易日均有在自己实际控制的账户之间进行证券交易的情形。
      
      上述期间,在自己实际控制的账户之间进行证券交易的累计交易量达13,132,249股,其中日最高交易数量达4,400,659股,占市场竞价成交量的11.48?
      
      账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易的日平均交易数量占市场竞价成交量达4.04?有7个交易日,账户组在自己实际控制的账户之间进行证券交易量,占市场竞价成交量的比例在2?上。
      
      交易“宝鼎科技”
      
      账户组内账户在涉案操纵期间存在进行大量日内对倒交易。
      
      其中,2016年5月6日,乔某账户和王某账户、胡某账户,杨某海账户和胡某账户、陈某账户,韩某勇账户和王某账户之间存在对倒交易,交易金额占全天交易金额的2.5?
      
      5月10日,涉及对倒交易的有乔某账户、王某艳账户、杨某海账户等,合计对倒交易金额占全天的2.4?5月10日,涉及对倒交易的有乔某账户、陈某账户、杨某海账户等,合计对倒交易金额占全天的10.53?
      
      5月11日,涉及对倒交易的有杨某德账户、王某账户、杨某海账户等,合计对倒交易金额占全天的5.61?
      
      5月12日,涉及对倒交易的有何某田账户、张某账户、杨某海账户等,合计对倒交易金额占全天的11.14?
      
      5月16日,涉及对倒交易的有代某城账户、林某账户、杨某海账户等,合计对倒交易金额占全天的9.02?
      
      5月18日、19日、20日均有大量对倒交易,分别占当日成交金额的9.74?8.55?14.84?
      
      严厉打击
      
      资本市场屡查屡犯违法主体!
      
      今年1月份,证监会曾通报2017年证监稽查20起典型违法案例,马永威等人操纵福达股份股票案就在其中。
      
      当时,证监会定性该案是一起以“快进快出”手法操纵小市值股票的恶性案件。
      
      2016年二季度以来,“福达股份”等小市值概念股出现连续多日放量上涨后断崖式下跌的异常走势。根据交易所监控线索,稽查人员迅速出击,查明马永威、曹勇等人控制使用38个江浙闽地区的个人及资管计划账户,动用2.9亿元资金,底部吸筹、边建仓边拉升,于2016年7月5日至7月18日操纵“福达股份”股票,引诱不明真相的投资者跟风买入,在拉出3~5个涨停后大规模出货,获利2289万元。其操纵行为造成个股暴涨暴跌,严重影响市场秩序。
      
      2017年5月,证监会对马永威、曹勇等人作出行政处罚,没收马永威、曹勇违法所得约2288万元,并对马永威处以约4577万元罚款,对曹勇处以约2288万元罚款。
      
      今年6月,证监会在部署2018年第二批专项执法行动时表示,曾经受过查处的违法人员,理应认真吸取教训,增强守法意识,严格依法行事。
      
      证监会严正警告,相关主体一而再、再而三地实施违法违规行为,是对国家法律的严重践踏,是对监管权威的严重挑衅。
      
      证监会严正警告,对于在市场上不收敛、不收手,恶意再犯的违法人员,将以更加坚定的决心,更加有力的措施,坚决彻查严究,从快、从严、从重追究法律责任,绝不姑息迁就。
      
      证监会将通过专门的技术执法手段,密切跟踪,全方位筛查违法线索,发现一起、立案一起、查处一起。同时,证监会将进一步密切与公安机关执法协作配合,通过情报导侦、信息共享、办案协同的专门工作机制,实现案件突破,以最严格的标准,坚决追究涉案人员的刑事责任,坚决让不法分子付出应有的代价。